Đại lý chuyển nhượng là một trong các dịch vụ được cung cấp trong hoạt động cổ phiếu, chứng khoán, được quy định trong các văn bản pháp luật về chứng khoán hiện nay. Bằng bài viết này, NPLaw xin gửi đến Quý bạn đọc một số nội dung pháp lý cần thiết về đại lý chuyển nhượng.
Hiện nay, thị trường cổ phiếu nói chung cũng như trái phiếu, chứng chỉ quỹ nói riêng đang vô cùng phát triển. Dưới nhu cầu lớn mạnh của cách doanh nghiệp, việc quản lý, báo cáo liên quan đến các nội dung trái phiếu, cổ phiếu, chứng chỉ quỹ cũng trở nên vô cùng lớn. Điều này càng khẳng định thêm nhận định về nhu cầu to lớn trong việc mở đại lý chuyển nhượng trên nền kinh tế Việt Nam hiện nay.
Căn cứ quy định tại điểm đ, khoản 2, Điều 32 Nghị định số 95/2018/NĐ-CP, đại lý chuyển nhượng được giải thích là tổ chức được lựa chọn để duy trì các báo cáo về người sở hữu trái phiếu, hủy và phát hành giấy chứng nhận, xử lý các vấn đề phát sinh liên quan đến việc giấy chứng nhận bị mất, bị hư hỏng hoặc bị mất cắp.
Tại khoản 21, Điều 2 Thông tư 98/2020/TT-BTC thì dịch vụ đại lý chuyển nhượng bao gồm các hoạt động sau:
- Lập và quản lý sổ chính; mở và theo dõi quản lý hệ thống các tài khoản cá nhân, tài khoản ký danh; xác nhận quyền sở hữu chứng chỉ quỹ mở;
- Ghi nhận các lệnh hoán đổi danh mục, lệnh mua, lệnh bán, lệnh chuyển đổi của nhà đầu tư, thành viên lập quỹ; chuyển quyền sở hữu chứng chỉ quỹ; cập nhật sổ chính;
- Hỗ trợ nhà đầu tư, thành viên lập quỹ thực hiện các quyền liên quan tới việc sở hữu chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư, thành viên lập quỹ;
- Tổ chức các cuộc họp Ban đại diện quỹ, Đại hội nhà đầu tư của quỹ; duy trì kênh liên lạc với nhà đầu tư, đại lý phân phối, cơ quan quản lý nhà nước và các tổ chức có thẩm quyền khác;
- Cung cấp cho nhà đầu tư báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động quỹ, Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt, sao kê tài khoản giao dịch, xác nhận giao dịch và các tài liệu khác.
Tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng có bắt buộc phải có thông tin về sở hữu của từng nhà đầu tư không, thì theo quy định tại khoản 3, Điều 15 Thông tư 98/2020/TT-BTC như sau:
“3. Công ty quản lý quỹ, tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng phải luôn có đầy đủ thông tin về sở hữu của từng nhà đầu tư, kể cả nhà đầu tư giao dịch trên tài khoản ký danh. Thông tin về tài sản của nhà đầu tư trên sổ chính, kể cả nhà đầu tư giao dịch trên tài khoản ký danh là bằng chứng xác nhận quyền sở hữu chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư. Quyền sở hữu của nhà đầu tư được xác lập kể từ thời điểm thông tin về sở hữu của nhà đầu tư được cập nhật tại sổ chính”.
Như vậy, tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng bắt buộc phải luôn có đầy đủ thông tin về sở hữu của từng nhà đầu tư.
Tại Điều 3 Quyết định 76/QĐ-VSD năm 2023 quy định dịch vụ đại lý chuyển nhượng Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cung cấp cho các Quỹ mở gồm các công việc sau:
- Ghi nhận hoạt động mở/đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư; Theo dõi và quản lý hệ thống các tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của nhà đầu tư bao gồm tài khoản trực tiếp và tài khoản ký danh.
- Ghi nhận, kiểm tra và xử lý việc đăng ký đặt mua chứng chỉ quỹ phát hành lần đầu, các lệnh mua (bao gồm lệnh mua thông thường và lệnh đầu tư định kỳ), lệnh bán, lệnh chuyển đổi của nhà đầu tư khi giao dịch chứng chỉ quỹ định kỳ, lập sổ lệnh lưu trữ đầy đủ thông tin về các lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư.
- Nhận thông tin NAV, NAV/đơn vị quỹ, thông tin về số tiền có thể thanh toán tối đa từ công ty quản lý quỹ (CTQLQ) để làm căn cứ tính toán kết quả giao dịch. Xác định số lượng chứng chỉ quỹ nhà đầu tư được nhận trong trường hợp nhà đầu tư đặt mua/chuyển đổi hoặc số tiền nhà đầu tư được thanh toán trong trường hợp nhà đầu tư đặt bán.
- Lập và quản lý sổ đăng ký nhà đầu tư chính (sổ chính), ghi nhận thông tin về người sở hữu chứng chỉ quỹ.
- Cập nhật, xác nhận thông tin về sở hữu của nhà đầu tư trên tài khoản giao dịch của nhà đầu tư và trên sổ chính do thực hiện lệnh mua, bán, chuyển đổi, do nhận phân bổ lợi tức bằng chứng chỉ quỹ, chuyển quyền sở hữu do thừa kế, tặng cho...
- Cung cấp thông tin về số dư trên tài khoản, thống kê giao dịch theo định kỳ hàng tháng, quý, năm cho CTQLQ để cung cấp cho nhà đầu tư và cung cấp thông tin về số dư tài khoản cho nhà đầu tư khi có yêu cầu từ nhà đầu tư thông qua đại lý phân phối (ĐLPP).
- Tổ chức thực hiện quyền cho người sở hữu chứng chỉ quỹ bao gồm lập danh sách người sở hữu chứng chỉ quỹ được hưởng quyền, tính toán và phân bổ quyền cho nhà đầu tư theo tỷ lệ do CTQLQ thông báo.
- Thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng chỉ quỹ tự nguyện theo yêu cầu của nhà đầu tư thông qua ĐLPP.
- Cung cấp dịch vụ bỏ phiếu điện tử (E-Voting).
- Các công việc có liên quan khác theo thỏa thuận thống nhất với CTQLQ.
Một số điều kiện cơ bản mà đại lý chuyển nhượng phải đáp ứng như sau:
…
Mức xử phạt vi phạm hành chính đối với việc cung cấp dịch vụ về chứng khoán (bao gồm dịch vụ đại lý chuyển nhượng) mà không có giấy phép hoạt động được quy định tại điểm a, khoản 5, Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP như sau:
“5. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép;”
Như vậy, đại lý chuyển nhượng không có giấy phép hoạt động có thể bị xử phạt vi phạm hành chính với mức phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng.
Hiểu được nhu cầu tìm hiểu quy định liên quan đến đại lý chuyển nhượng của Quý Khách hàng, Công ty Luật TNHH Ngọc Phú sẽ hỗ trợ, tư vấn cho Quý Khách hàng các vấn đề về đại lý chuyển nhượng. Quý độc giả có thể liên hệ ngay tới NPLaw để được các luật sư dày dặn kinh nghiệm trong lĩnh vực tư vấn, thủ tục pháp lý của NPLaw tư vấn tận tình và nhanh chóng với thông tin liên hệ dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH NGỌC PHÚ
Tổng đài tư vấn và CSKH: 1900 9343
Hotline: 0913 41 99 96
Email: legal@nplaw.vn
.jpg)
